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奥法克索引和“邪恶轴心*

奥法克索引和

作者:Mat Lystra,锶研究分析员

OFAC几乎不是一个家庭首字母缩写词,然而,富时拉塞尔(FTSE Ru188金博宝ssell)的许多客户越来越意识到美国财政部内部这个鲜为人知的部门。那是因为外国资产控制办公室,或““OFAC”,实施贸易和金融限制流氓国家,组,或个人。.〔1〕,,〔2〕而帮助这些实体的金融机构——不管是在无意中——可能面临巨额罚款和声誉玷污的风险。认识到它对我们客户的重要性,188金博宝FTSE Russell继续监测OFAC的制裁计划,作为我们不断发展的指数纳入标准的关键考虑。.

自9月11日以来,2001恐怖袭击,外国资产管制处在起诉行政部门针对洗钱的政策方面已经发挥了更大的力量,金融赞助恐怖主义和支持压迫政府。在OFAC的无子弹武器库中,最有力的武器可能是它能够阻止美国公司和被列入OFAC限制名单之一的实体或个人之间的金融交易。.

像伊朗这样的国家,古巴和朝鲜都被OFAC的金融交易禁令所覆盖;像哈马斯这样的团体,基地组织和数千人,包括津巴布韦总统Robert Mugabe。.〔3〕 最近,外国资产管制处已扩大其工具包,包括对俄罗斯经济的金融服务和石油生产部门的制裁。.〔4〕

188金博宝FTSE Russell的客户需要意识到这些限制,这些限制会显著影响国际金融环境。因此,可以理解的是,许多世界上最大的金融机构对与越过OFAC相关的风险越来越敏感。违反提供援助的行为,有意地或无意地,给一个有姓名的人,公司或国家,可以对违规公司进行重大罚款和声誉风险。全球金融公司尤其容易因业务面向交易的性质而出现失误。.〔5〕

OFAC制裁方案

资料来源:美国财政部截至2月8日,2016。.


188金博宝富时罗素(FTSE Russell)以多种方式回应了客户的担忧,包括离开那些完全被排除在我们合格市场名单之外的国家。此外,我们继续监测以俄罗斯为基地的制裁,并制定新规则,以澄清对OFAC指定的、同时也是指数成员的公司的待遇。.〔6〕指数提供商和资产管理人识别公司收入来源的能力的提高,将允许未来进一步筛选工具。.

我们也继续关注OFAC的发展。扩大投资者准入;一个例子就是最近美国和伊朗关系解冻,这可能最终让更多外国投资者进入伊朗价值900亿美元的股票市场。.〔7〕随着美国越来越多地利用炸弹威胁经济制裁,指数提供商将需要保持警惕,以防包括可能造成自身附带损害的国家和公司。.


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*“邪恶轴心由George W.总统创造布什在2002次国情咨文中提到伊朗,伊拉克和朝鲜。.

〔1〕有关OFAC的更多信息,请访问:http://www.财政部。GOV/约/组织结构/办公室/页/。...

〔2〕斯托贝尔W和尤哈纳诺夫,a.(2014)。伊朗成功后,美国财政部的制裁团队面临新的挑战。路透社2月6日访问,2016,在:http://www.路透社。COM/文章/USA-AUSAIONS ISIUT-IDUSPUR3D1O8201。...

〔3〕来源:http://Apple StestsQuest.奥法克特雷斯。GOV/

〔4〕来源:http://www.财政部。GOV/资源中心/制裁/程序/页面/乌克兰。...

〔5〕RubenfeldS.(2016)。巴克莱银行支付2美元。津巴布韦制裁500万美元。.《华尔街日报》,2月6日访问的文章,2016,在:http://blog。《华尔街日报》。COM/风险和符合性/ 2016/02/08/巴克莱-派尔斯- 2-5轧机。...

〔6〕有关FTSE回应俄罗斯制裁的更多信息,请阅读:http://www.富时证券交易所COM/产品/索引通知/HOME/GETBAPION/?ID=600061

〔7〕MotevalliG.,NasseriL.波特S.(2016)。投资者需要了解的是进入伊朗股市的情况。布隆伯格2月5日访问,2016,在:http://www.彭博社。com /新闻/文章/ 2016-01-17/投资者需要什么。...

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